中小型水利工程監(jiān)理工程師工作的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)淺談

　　一、中小型水利工程建設(shè)監(jiān)理發(fā)展的歷程、機(jī)遇和特點(diǎn)

　　“監(jiān)理”是一個(gè)外來(lái)詞匯，就“監(jiān)理”一詞的英文詞Supervision的含義而言，它具有監(jiān)督、管理的意思，帶有管理職能，即從計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等方面，對(duì)事物進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。建設(shè)監(jiān)理是我國(guó)特有的叫法。國(guó)際上通常作為業(yè)主進(jìn)行的項(xiàng)目管理。FIDIC條款中的工程師，就是我們的監(jiān)理工程師。

　　1、  投資來(lái)源不同。中小型工程一般為國(guó)家、省、市、縣、集體、群眾自籌多種成份，投

　　資往往不能及時(shí)足額到位（特別是社會(huì)效益顯著型工程，如清東圍、清西圍、清城聯(lián)圍等），而大型樞紐工程一般由國(guó)家投入足額資金或由項(xiàng)目法人籌集到足額資金。

　　施工準(zhǔn)備重要的是招標(biāo)設(shè)計(jì)，要按照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)管理規(guī)定》（水利部水政資[1998]51號(hào)）及各地水利工程招投標(biāo)主管部門(mén)編制發(fā)布的有關(guān)管理辦法。（《工程勘察和工程設(shè)計(jì)單位資格管理辦法》（建設(shè)部建設(shè)[199l] 504號(hào)）及關(guān)于工程設(shè)計(jì)單位資格管理的補(bǔ)充規(guī)定》（建設(shè)部建設(shè)《水利水電工程施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（建設(shè)部 建設(shè)[1995]666號(hào)）規(guī)定：

　　監(jiān)理工程師與承包商之間不是也不應(yīng)當(dāng)有任何合同關(guān)系或經(jīng)濟(jì)關(guān)系，他們?cè)诠こ探ㄔO(shè)中是一種監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。這種關(guān)系是通過(guò)項(xiàng)目法人與承包商簽定的工程承包合同確定的，也就是說(shuō)承包商應(yīng)接受監(jiān)理工程師的監(jiān)督和管理，并按照承包合同的要求和監(jiān)理工程師的指示施工，而監(jiān)理工程師則是按照項(xiàng)目法人所委托并通過(guò)工程承包合同所賦予的職責(zé)和權(quán)限對(duì)承包商的承包工作進(jìn)行監(jiān)理。監(jiān)理工程師在執(zhí)行工程監(jiān)理過(guò)程中要嚴(yán)格履行合同的職責(zé)，即要監(jiān)督檢查承包商是否履行合同的職責(zé)，是否按合同規(guī)定對(duì)工程進(jìn)行進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用的要求進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)理，同時(shí)，還要注重合同的條款的規(guī)定，公正地處理有關(guān)工程變更，費(fèi)用調(diào)整、索賠和工程款支付問(wèn)題，維護(hù)承包人的合法權(quán)益。在實(shí)施監(jiān)理前，監(jiān)理單位派出的總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)將其實(shí)施工程監(jiān)理的管理辦法，書(shū)面通知承包商。在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中總監(jiān)理工程師有權(quán)建議撤換不合格的工程建設(shè)分包單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員。監(jiān)理單位依據(jù)監(jiān)理合同，并運(yùn)用工程建設(shè)合同有關(guān)合同條件執(zhí)行國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，獨(dú)立、公正的行使監(jiān)理權(quán)，維護(hù)建設(shè)各方的合法權(quán)益，應(yīng)受到承包商的理解與支持。承包商任何與實(shí)工程建設(shè)合同有關(guān)的施工活動(dòng)，必須經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)或認(rèn)可，并符合合同規(guī)定。在工程建設(shè)監(jiān)理中，監(jiān)理單位的中心任務(wù)是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行有效的控制使其順利達(dá)到計(jì)劃規(guī)定的工期也就是合同工期、質(zhì)量及投資目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)總目標(biāo)及正確判斷和行使監(jiān)理工程師對(duì)承包商的技術(shù)審定權(quán)、工程質(zhì)量的監(jiān)督評(píng)定權(quán)、進(jìn)度與工期的確定權(quán)、工程款支付的確定與否決權(quán)、組織與協(xié)調(diào)的主持權(quán)等，必須合理利用工程建設(shè)合同中的有關(guān)規(guī)定及時(shí)要求承包商遞交各種工程資料和報(bào)告。承包商應(yīng)及時(shí)提交監(jiān)理單位所需要的各種資料，與此同時(shí)，承包商還應(yīng)及時(shí)將工程進(jìn)展情況、計(jì)劃、意見(jiàn)等通報(bào)監(jiān)理單位，積極配合監(jiān)理單位做好必要的抽檢工作，并提供必要的便利條件。在執(zhí)行合同過(guò)程中，承包商應(yīng)顧全大局，發(fā)揚(yáng)風(fēng)格。

　　監(jiān)理單位與設(shè)計(jì)單位，在業(yè)主委托監(jiān)理單位進(jìn)行設(shè)計(jì)管理時(shí)，是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。在沒(méi)有委托設(shè)計(jì)監(jiān)理時(shí)，是分工合作關(guān)系。監(jiān)理單位在監(jiān)理過(guò)程中，設(shè)計(jì)變更要按合同及有關(guān)規(guī)定辦理。設(shè)計(jì)單位的有關(guān)通知、圖紙、文件等必須通過(guò)監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位（監(jiān)理工程師）下達(dá)到施工單位，施工單位要求修改設(shè)計(jì)時(shí)，也須通過(guò)監(jiān)理單位（監(jiān)理工程師）向設(shè)計(jì)單位里提出。目前與設(shè)計(jì)單位的關(guān)系是通過(guò)業(yè)主（建設(shè)單位）協(xié)調(diào)。

　　目前所監(jiān)理的工程主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：

　　2、  設(shè)計(jì)單位對(duì)監(jiān)理單位（監(jiān)理工程師）有不同看法，認(rèn)為沒(méi)有必要。

　　3、  業(yè)主沒(méi)有在監(jiān)理合同或咨詢(xún)委托合同中委托監(jiān)理單位（監(jiān)理工程師）和設(shè)計(jì)單位聯(lián)系，就直接和設(shè)計(jì)單位聯(lián)系業(yè)務(wù)。

　　（七）監(jiān)理單位與政府部門(mén)的關(guān)系

　　監(jiān)理單位與政府部門(mén)的關(guān)系就是被監(jiān)督與監(jiān)督的關(guān)系。與主管部門(mén)的關(guān)系就是被領(lǐng)導(dǎo)與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。

　　政府部門(mén)授權(quán)給質(zhì)量安全監(jiān)督站對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，代表政府進(jìn)行宏觀控制，具有強(qiáng)制性，監(jiān)理單位的質(zhì)量行為要主動(dòng)接受監(jiān)督。

　�。ò耍┙ㄔO(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理目前我們主要進(jìn)行施工過(guò)程中的質(zhì)量監(jiān)理，《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》不只是質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)的事，而是目前水利工程質(zhì)量管理的大法，涉及工程建設(shè)各方的質(zhì)量管理職責(zé)。這個(gè)規(guī)定是指國(guó)家投資，中央和地方合資，地方投資以及其他投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、水力發(fā)電、供水、圍墾等包括配套各類(lèi)水利工程就要實(shí)行三制。水利部負(fù)責(zé)全國(guó)水利工程質(zhì)量管理工作；流域機(jī)構(gòu)受水利部的委托負(fù)責(zé)本流域機(jī)構(gòu)管轄的水利工程的質(zhì)量管理工作，指導(dǎo)地方水行政主管部門(mén)的質(zhì)量管理工作，各省自治區(qū)、直轄市水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水利工程質(zhì)量管理工作。水利工程質(zhì)量項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制。水利工程質(zhì)量由項(xiàng)目法人負(fù)全面責(zé)任，監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)單位按照合同及有關(guān)規(guī)定對(duì)各自承擔(dān)的工作負(fù)責(zé)，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行政府部門(mén)監(jiān)督職能，不代替項(xiàng)目法人、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位的質(zhì)量管理工作。水利工程建設(shè)各方均有責(zé)任和權(quán)力向有關(guān)部門(mén)和質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)反映工程質(zhì)量問(wèn)題。水利工程項(xiàng)目法人、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位的負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的質(zhì)量工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各單位在工地現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)本單位在工地現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各單位的工程技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)質(zhì)量工作負(fù)技術(shù)責(zé)任，具體工作人員為直接責(zé)任人。

　　規(guī)程主要指大中型工程，小型工程參照?qǐng)?zhí)行。水利水電工程質(zhì)量等級(jí)分為二級(jí)，即合格與優(yōu)良（對(duì)不合格工程按《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》（水利部令第9號(hào)）處理）。水利水電工程質(zhì)量評(píng)定，由水利水電行業(yè)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。

　　工程驗(yàn)收的依據(jù)和層次：

　�。ǎ�）監(jiān)理人員進(jìn)入工程施工現(xiàn)場(chǎng)前監(jiān)理工程師應(yīng)作的準(zhǔn)備工作

　　按照國(guó)家監(jiān)理制度的要求，依據(jù)業(yè)主（建設(shè)單位）與監(jiān)理單位簽訂的“工程建設(shè)監(jiān)理合同”作好充分的準(zhǔn)備，是監(jiān)理工程師的必要工作。

　　例如，長(zhǎng)灘嶺電站工程，分項(xiàng)工程有：漿砌石重力壩工程，引水隧洞及壓力管道工程，地面發(fā)電廠房工程及升變電站等分項(xiàng)工程。因此，在總監(jiān)理工程師領(lǐng)導(dǎo)下，組織監(jiān)理組的監(jiān)理工程師，編寫(xiě)進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后的有關(guān)監(jiān)理文件：

　�。ㄒ陨瞎驳谒膯挝还こ�，引水隧洞及壓力管道工程；

　　第五單位工程，地面發(fā)電廠房工程。

　　第六單位工程，地面升變電站工程。

　　第七單位工程，管理設(shè)施工程。

　　單位工程的劃分一般要考慮承建的施工單位，最好將各承建單位所承建工程劃分為不同的單位工程，便于施工管理與單位工程的驗(yàn)收。

　　每個(gè)單位工程又劃分為若干個(gè)分部工程，分部工程的劃分時(shí)，同類(lèi)型的各個(gè)分部工程的工程量不宜相差太大，不同類(lèi)型的各個(gè)分部工程的工程投資不宜相差太大。為了質(zhì)量的評(píng)定方便，一般應(yīng)為單數(shù)3，單元工程的劃分，按《評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定劃分，《評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》中未涉及的依據(jù)設(shè)計(jì)、施工部署或質(zhì)量考核要求的層、塊、段確定單元工程的劃分，是日常質(zhì)量考核和最終進(jìn)行工程質(zhì)量評(píng)定的基礎(chǔ)。

　　監(jiān)理人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前，準(zhǔn)備好工程項(xiàng)目的各種申報(bào)表格，有專(zhuān)業(yè)表格及共用表格，例如共用表有：開(kāi)工申請(qǐng)、開(kāi)工令、監(jiān)理通知、會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理日記、現(xiàn)場(chǎng)指令、設(shè)計(jì)修改通知書(shū)、停工令、復(fù)工申請(qǐng)、復(fù)工令、文件審批表、承建單位申報(bào)表、事故報(bào)告單、往來(lái)文件登記表等表格，還有各專(zhuān)項(xiàng)的基礎(chǔ)驗(yàn)收合格證，各種建筑材料的檢查驗(yàn)收表格，各種檢測(cè)申請(qǐng)表格等，單元工程、分部工程、單位工程質(zhì)量評(píng)定表格等專(zhuān)業(yè)、專(zhuān)項(xiàng)表格共268種類(lèi)。打字、復(fù)印為監(jiān)理工程師監(jiān)理文件信息管理基礎(chǔ)，作好信息管理準(zhǔn)備工作是監(jiān)理工程師應(yīng)該完成的。

　　不管監(jiān)理人員水平有多高，經(jīng)驗(yàn)多豐富，不可能準(zhǔn)確無(wú)誤地記住所有條文，而監(jiān)理指令必須有依有據(jù)，所以在工作中皆應(yīng)有以下資料（根據(jù)工程性質(zhì)選擇）：

　�。ǘ�）進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)性工作

　　1、  審查設(shè)計(jì)圖紙，處理好設(shè)計(jì)與施工關(guān)系

　　施工圖審查過(guò)程中，監(jiān)理工程師原則上不考慮其設(shè)計(jì)方案、布置等是否合理，只審查

　　設(shè)計(jì)圖紙中的具體問(wèn)題。

　　⑴設(shè)計(jì)圖紙審查內(nèi)容

　�、� 設(shè)計(jì)圖紙是否符合招投標(biāo)文件和上級(jí)有關(guān)部門(mén)批文要求

　�、� 圖紙是否經(jīng)設(shè)計(jì)單位正式簽署

　�、� 地質(zhì)勘探資料是否齊全

　　④ 設(shè)計(jì)圖紙與說(shuō)明是否齊全，圖紙中有無(wú)差錯(cuò)和矛盾，表示方法是否清楚

　�、� 圖紙中各種要求是否切實(shí)可行

　�、� 總布置圖和各施工圖的幾何尺寸、平面位置、標(biāo)高是否一致

　　⑦ 各專(zhuān)業(yè)圖紙的平、立、剖面圖有無(wú)矛盾、遺漏；建筑物內(nèi)部的管道、電氣設(shè)備、通道與建筑物之間有無(wú)矛盾；有無(wú)不安全因素。

　　⑧ 由不同單位設(shè)計(jì)時(shí)，各圖紙間有無(wú)矛盾、遺漏

　�、� 圖紙是否滿(mǎn)足其設(shè)計(jì)要求的工程質(zhì)量

　　例如，某水庫(kù)工程原設(shè)計(jì)圖紙中沖砂閘閥兩邊凈空僅有20cm，根本不不能保證以后閘閥的運(yùn)行檢修，經(jīng)過(guò)與設(shè)計(jì)人員的協(xié)商增加又如某電站，調(diào)速器水輪機(jī)層的調(diào)節(jié)推拉桿槽尺寸前后皆為100cm，而機(jī)組圖紙要求前監(jiān)理組負(fù)責(zé)監(jiān)理工程師配合總監(jiān)承擔(dān)以工程進(jìn)度，施工質(zhì)量，合同支付三項(xiàng)目標(biāo)控制及工程信息、專(zhuān)業(yè)技術(shù)管理與合同管理的工作，應(yīng)把工作重點(diǎn)與一般工作結(jié)合起來(lái)，掌握雙向控制的有效方法。

　　例如在水電站工程廠房項(xiàng)目的施工過(guò)程中，工程進(jìn)度與工程質(zhì)量，時(shí)間控制起主導(dǎo)作用，發(fā)電機(jī)層以下工程時(shí)限短，安排各工序的動(dòng)態(tài)調(diào)整和工程材料的配合。開(kāi)工后，班組作業(yè)安排、材料進(jìn)場(chǎng)數(shù)量、施工質(zhì)量能否保證、質(zhì)量檢測(cè)方法的可行性，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的施工管理過(guò)程，監(jiān)理工程師協(xié)助施工單位安排好施工組織計(jì)劃與施工質(zhì)量檢查程序，使工程項(xiàng)目達(dá)到了保質(zhì)保量按目標(biāo)控制完成。所以調(diào)節(jié)控制目標(biāo)的進(jìn)展過(guò)程是監(jiān)理工程師對(duì)工程進(jìn)度與質(zhì)量控制的關(guān)鍵。作到了這一關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)水電站工程就打好了基礎(chǔ)。因此在長(zhǎng)灘嶺水電站的施工質(zhì)量與工程進(jìn)度目標(biāo)控制的實(shí)現(xiàn)起到了明顯的效果，受到業(yè)主單位的好評(píng)。

　　四、工程建設(shè)監(jiān)理工作的體會(huì)

　�。ㄒ唬┍O(jiān)理工程師素質(zhì)的要求

　�。ㄋ模┲行⌒退�利工程建設(shè)監(jiān)理制有效實(shí)施需解決的幾個(gè)問(wèn)題

　　五、中小型水利工程建設(shè)監(jiān)理中的幾個(gè)誤區(qū)

　�。ㄒ唬╆P(guān)于監(jiān)理工程師獨(dú)立的、第三方的問(wèn)題

　　監(jiān)理單位是從項(xiàng)目法人（業(yè)主）簽定監(jiān)理合同，并從項(xiàng)目法人（業(yè)主）處領(lǐng)取監(jiān)理報(bào)酬。項(xiàng)目法人如果認(rèn)為監(jiān)理單位領(lǐng)取監(jiān)理報(bào)酬就一定得為我所用，不按項(xiàng)目法人（業(yè)主）和施工承包單位簽定的合同進(jìn)行管理，一味地傾向于項(xiàng)目法人（業(yè)主），失去監(jiān)理應(yīng)有的公證性，對(duì)工承包單位進(jìn)行苛刻監(jiān)督，拖欠工程款，這樣一來(lái)會(huì)影響合同的順利實(shí)施和工程進(jìn)度，最終造成總工期拖延和工程質(zhì)量低劣，受損最大的是項(xiàng)目法人（業(yè)主）。所以監(jiān)理工程師首先就要按合同規(guī)定處理項(xiàng)目法人（業(yè)主）和施工承包單位之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。但目前很多工程項(xiàng)目監(jiān)理工程師未參與施工承包合同簽定的整個(gè)過(guò)程，對(duì)合同條款的理解不透徹，合同中隱含的甲乙雙方責(zé)、權(quán)、利不甚清楚，而監(jiān)理工程師作為合同解釋第一人不能很好地解釋合同，需較長(zhǎng)的時(shí)間進(jìn)入角色，極易造成合同糾紛，使監(jiān)理工作處于被動(dòng)地位。如果項(xiàng)目法人（業(yè)主）和施工承包單位簽定的合同是按《水利水電土建施工合同條件》（GF-2000-0208）簽定，監(jiān)理工程師就自然處于獨(dú)立的、第三方的立場(chǎng)。

　�。ǘ�）工程出了質(zhì)量問(wèn)題，就是監(jiān)理工程師的責(zé)任

　　工程質(zhì)量受諸多方面因素影響，工程質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，參建各單位各有各的責(zé)任，監(jiān)理只負(fù)監(jiān)理的責(zé)任。監(jiān)理工程師的職責(zé)是根據(jù)監(jiān)理合同中項(xiàng)目法人（業(yè)主）授予的權(quán)力，控制和管理工程質(zhì)量。

　�。ㄈ�）旁站監(jiān)理的問(wèn)題

　　旁站僅是監(jiān)理工作方式的一種，還有如巡視、資料抽檢等�！端�利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》（GF-2000-0211）中，專(zhuān)用合同條款第十三條明確規(guī)定有需要旁站的關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序。如監(jiān)理合同（未按監(jiān)理合同示范文本與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同）中未明確的，監(jiān)理工程師應(yīng)能夠知道有選擇的對(duì)關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序進(jìn)行旁站。監(jiān)理工程師不是施工員，不可能對(duì)所有的工程項(xiàng)目、部位、工序進(jìn)行旁站。

　�。ㄋ模┍O(jiān)理檢測(cè)的問(wèn)題

　　為保證工程質(zhì)量，對(duì)施工承包單位的檢測(cè)規(guī)程規(guī)范都有明確要求，但對(duì)監(jiān)理檢測(cè)（數(shù)目、數(shù)量）要求不明確，目前在監(jiān)理檢測(cè)上只能做到：

　�。�1）跟蹤施工承包單位取樣；（附錄一材料及土工試驗(yàn)的取樣方法和數(shù)量）

　�。�2）從汽車(chē)、貨船上取樣時(shí)，應(yīng)從不同部位和深度抽取大致相同的石子16份，組成一組樣品